东吴鼎利(LOF):上市交易公告书_基金公告_基金

  东吴鼎利建立互信关系型建立互信关系花费基金(洛夫)

  公事公报

  基金职掌人:东吴基金设法对付分开有受限制的公司

  基金托管人:奇纳交通银行分开分开有受限制的公司

  报户口机构:奇纳建立互信关系签到结算有受限制的妨碍公司。

  挂牌网站:深圳建立互信关系市所

  需求时期:2016年5月20日

  公报日期:2016年5月17日

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  目    录

  一、要紧公务的和心情 ………………………………………………………………………………………………………. 1

  二、基金概览 …………………………………………………………………………………………………………………. 2

  三、基金的历史、构象转移、每日满意、上市市 …………………………………………………………. 3

  四、持证人数、保持看法体系结构和前还价保持看法 ………………………………………………………………… 5

  五、基金次要政党的简介………………………………………………………………………………………………… 7

  六、基金和约摘要………………………………………………………………………………………………….. 12

  七、基金财务带有某种腔调(不是审计)……………………………………………………………………………………. 32

  八、基金花费结成 ………………………………………………………………………………………………………… 34

  九、象征事件提醒 ………………………………………………………………………………………………………… 37

  十、基金设法对付人赞成 …………………………………………………………………………………………………….. 38

  十一、基金托管人赞成………………………………………………………………………………………………….. 39

  十二、备查供奉免费入场券目录 …………………………………………………………………………………………………….. 40

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  一、要紧公务的和心情

  东吴鼎利建立互信关系型建立互信关系花费基金(洛夫)公事公报秉承《中

  中华人民共和国建立互信关系花费基金法、建立互信关系花费基金通讯说明的目录

  式原则第 1 号<公事公报的目录与格式>深圳建立互信关系市所建立互信关系花费基金上市排成等级

  次要法规的绘样,东吴基金设法对付董事会及董事

  不注意虚伪记载、给错误的劝告性的陈说或象征忽略,目录的确实性、掌握诚实和完整性

  分离的共同妨碍。

  本基金托管人交通银行分开分开有受限制的公司许诺本公报中基金财政计算材料等目录的确实性、

  诚实和完整性,赞成里面不注意虚伪记载、给错误的劝告性的陈说或象征忽略。

  奇纳证监会、深圳建立互信关系市所顾虑有影响力的商人上市市的视域,不注意迹象标明基金

  的无论哪一个许诺。

  该公报的第七嫁妆是由基金的财务审计。。

  本公报未关涉的相互关系目录,请花费者片刻指的是登载在 2015 年 12 月 8 日《奇纳建立互信关系报》、

  建立互信关系时报此外东吴基金设法对付分开有受限制的公司网站()上的Dong Wu鼎利等级

  建立互信关系建立互信关系花费基金招股说明书续订。

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  二、基金概略

  1、 基金术语:东吴鼎利建立互信关系型建立互信关系花费基金(洛夫)

  案发地点略号:东吴鼎利;

  2、 法典: 165807

  3、基金分得的财产总共:2016年5月13日底,基金分得的财产总共。

  4、基金净分得的财产:2016年5月13日底,基金的前腹核

  5、的股本市总共:能胜任2016年5月13日,上市市的分得的财产为

  28090292 份。

  6、建立互信关系市所上市:深圳建立互信关系市所

  7、上市日期:2016年5月20日

  8、基金职掌人:东吴基金设法对付分开有受限制的公司

  9、基金托管人:奇纳交通银行分开分开有受限制的公司

  10、这次上市市的基金分得的财产报户口机构:奇纳建立互信关系签到结算有受限制的妨碍公司。

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  三、基金的历史、构象转移、每日满意、上市市

  (i)基金的历史

  东吴鼎利建立互信关系型建立互信关系花费基金(洛夫)由东吴鼎利等级建立互信关系型证

  凭证式花费F的等级把持用完期。

  1、本基金募集专心致志的把关机构和把关文号:奇纳证监会证监答应[2012]1609 号

  2、基金职掌人:东吴基金设法对付分开有受限制的公司

  3、基金托管人:奇纳交通银行分开分开有受限制的公司

  4、基金和约的失效:基金设法对付人于 2013 年 4 月 25 日推进奇纳证监会书面的不经宣誓而庄严宣布,Dong Wu

  李丁归类建立互信关系花费基金无效,筹资广袤1,120,666, 份。

  (二)基金的构象转移

  地基基金和约的有关规则,基金C失效后3年满期,基金不用拘押基金分得的财产。

  人大会,开口式基金主动替换(LF),基金术语变动为“东吴鼎利建立互信关系型建立互信关系花费

  基金(LoF)。鼎利 A 和鼎利 B 以各自的基金分得的财产净值为检测替换为东吴鼎利建立互信关系型建立互信关系

  花费基金的基金分得的财产。基金职掌人2016年3月7日在《奇纳建立互信关系报》上捐助物。、《建立互信关系

  时报》、巨潮信息网及东吴基金设法对付分开有受限制的公司网站上登载了Dong Wu基金设法对付分开有受限制的公司顾虑东

  吴丁丽归类建立互信关系花费基金脱扣的公报。

  本基金设法对付人于 2016 年 4 月 25 日对东吴鼎利等级建立互信关系型建立互信关系花费基金停止了三年等级

  用完后的替换任务。股权替换的坐果列举如下

  替换前的    替换前分得的财产净    替换前分得的财产数    替换后的基    替换后分得的财产数

  替换使相称

  基金分得的财产(元)(嫁妆)(嫁妆)黄金分得的财产(嫁妆)

  Dingli A股6,840,    20410    东吴鼎利    6,841,

  Dingli B股424,416,(洛夫)530,444,

  基金职掌人已因和约商定。,给Dingli A、东吴鼎利的分得的财产拘押人的基金分得的财产停止了计

  算,分开变动签到的专心致志该当指的是。本基金管

  3

  2016年4月28日,他在《奇纳建立互信关系报》上捐助物。、建立互信关系时报、巨潮信息网及东吴基金设法对付有受限制的

  公司网站上登载了Dong Wu鼎利等级建立互信关系型建立互信关系花费基金等级运功能完期基金分得的财产替换坐果的

  公报》。

  (三)每日够支付基金、满意

  基金职掌人于5月6日开端专心致志够支付基金,、满意事情。详述事情办公楼

  次要法规关涉相互关系公报。

  (四)基金上市市的次要目录

  1、基金上市市的把关机构和把关文号:深圳建立互信关系市所 深证上[2016] 297 号

  2、上市日期:2016年5月20日

  3、建立互信关系市所上市:深圳建立互信关系市所

  花费者在深圳建立互信关系市所各分子建立互信关系贩卖部食品罐头分担基金市

  4、基金分得的财产案发地点略号:东吴鼎利

  5、市法典:165807

  6、这次上市市分得的财产:28090292 份(能胜任2016年5月13日)

  7、前腹核说明:基金职掌人的每日估值。基金通讯说明的秉承

  黄金的净资产和前腹核应由,基金托管人述评。基金职掌人各开

  放日市完毕后将走过基金托管人述评的基金分得的财产充当顾问净值传送给深圳交易所,深圳建立互信关系市所的次要的天

  手头没货社会事业机构。地基建立互信关系花费基金法,基金的簿记员妨碍由基金设法对付人职掌。,

  所以,基金设法对付人职掌发行人的净值。。

  8、未上市市分得的财产的传递规则:未上市市的东吴鼎利分得的财产托管在寻求,基金持股

  某人将被转往深圳建立互信关系市所。

  (五)基金托管的次要目录

  基金持股某人自 2016 年 5 月 20 日起可以开端举动本基金的转托管事情,转托管的

  详细事情因CH的有关规则举动。。

  4

  四、持证人数、保持看法体系结构和前还价保持看法

  能胜任2016年5月13日的基金持股有使习惯于

  案发地点基金持股证人数:250 户;寻求基金持股证人数:1742 户

  日常的拘押的寻求基金使平衡分得的财产:O的使平衡分得的财产

  份

  案发地点机构花费者拘押的基金分得的财产及占案发地点基金总分得的财产使相称:23163542 份,雇用实地的

  个人的花费者拘押的基金分得的财产占总存货的的使相称,占 

  寻求机构花费者拘押的基金分得的财产和的股本总共,占 。

  寻求个人的花费者拘押的基金分得的财产及OT使相称,占 。

  能胜任2016年5月13日,案发地点东吴鼎利分得的财产流行音乐十大畅销唱片拘押人使习惯于

  序号    拘押人术语(姓名)    拘押基金分得的财产    占案发地点基金分得的财产的使相称

  1奇纳太半洋人寿保险金分开有受限制的公司

  

  分部-经外传说-普通保证保险5,000,778.00

  2奇纳太半洋财产保险-经外传说-流通时间

  

  经过保证保险-013C-CT01吃水4,243,725.00

  3    

  全国的政府的公共福利整理基金213花费结成3,782,844.00

  4生辉建立互信关系-生辉银行-宽大隼

  11.15%

  第5单元资产设法对付整理3,131,159.00

  5奇纳涡轮打电话给分开分开有受限制的公司-本

  

  班组自有资产-012G-ZY00 1 2,800,497.00

  6资金设法对付-生辉银行-宽大隼

  

  北斗七星资产设法对付整理828,675.00

  7    

  吴东平639,908.00

  8    

  张琦峰453,809.00

  9奇纳国际贸易核分开有受限制的公司

  

  年金整理-奇纳建设银行439,936.00

  5

  10奇纳国际筑(香港)分开有受限制的公司

  1.51%

  奇纳黄金人民币附着进项基金423,

  算计

  21,745,   77.43%

  6

  五、基金次要政党的简介

  (1)基金职掌人

  术语:东吴基金设法对付分开有受限制的公司

  法定代理人:王炯

  总职掌人:王炯

  报户口资金:人民币1亿元

  报户口地址:奇纳(上海)自由贸易试验区源深路 279 号

  使成为日期:2004年9月2日

  约束力发现机关及约束力发现文号:奇纳建立互信关系监督设法对付委任 证监基金字【2004】132

  号

  工商签到报户口的大肚子营业执照文号:41000000201601280220

  安排形式:有受限制的妨碍公司(国际工商业公司)

  经营范围:资产筹措、基金贱卖、资产设法对付、奇纳证监会依法依据的安宁事情

  经约束力的发射,经有关机关约束力,事情易弯曲的可为C

  (1)股权体系结构

  分开制单位花费额(一万元)

  东吴建立互信关系分开分开有受限制的公司700070%

  上海兰科(打电话给)分开有受限制的公司300030%

  总共10,000    100%

  (2)向内的安排体系结构和函数

  董事会指挥下的总职掌人职掌制,公司总职掌人的花费决策、风险设法对付、产

  品开门、专项花费第四专项委任;附着进项机关。、相对支出部、股权花费部、

  特殊存款事情部、讨论整理部、集合市室、营销设法对付部、上海营销核、现在称Beijing营销

  心、广州营销核、苏州子公司、生利战术部、基金事务部、通讯技术部、财务设法对付部、

  广泛的设法对付部、通俗的17个机关的合规机关。

  附着进项部:职掌公司附着进项类基金资产的花费运作和附着进项类建立互信关系的讨论工

  作。

  相对支出部:职掌公司相对进项类基金资产的花费运作和设法对付事情。

  股权花费部:职掌公司权利类基金资产的花费运作和设法对付事情。

  特殊存款事情部:职掌公司详述客户资产设法对付事情的开门与花费等任务。

  讨论整理部:职掌公司微观、谋略、勤劳和安宁讨论任务。

  集合市室:职掌公司事情的履行、失业需求显示器及安宁任务。

  7

  需求营销部:职掌管道贱卖、营销策划、电子筑、客户维修服务及安宁任务,安排与辅助的

  营销核任务。

  上海营销核:职掌罗马教宗的职位管道贱卖、客户开门及安宁任务。

  现在称Beijing营销心:职掌所罗马教宗的职位域的管道贱卖、客户开门及安宁任务。

  广州营销核:职掌罗马教宗的职位管道贱卖、客户开门及安宁任务。

  苏州子公司:职掌区域内管道的频率分布、客户开门及安宁任务。

  生利战术部:职掌公司基金生利的设计开门和生利申报等任务。

  基金事务部:职掌公司事情的清算、簿记员核算、报户口签到、直销客户维修服务

  举动事情。

  通讯技术部:职掌供奉通讯系统,许诺公司日常运营的主力队员运转。

  财务设法对付部:职掌公司财务人事部门。

  广泛的设法对付部:职掌公司人事部门、行政、后勤保障广泛的设法对付等。

  合规部:职掌公司的反省和审计任务、顺水风把持及安宁任务。

  (3)人才带有某种腔调

  能胜任2016年5月16日,公司有136名正式仆人。,4博士度,3%;硕士度

  65人,占48%;59个本科度,占43%;职业教育4人,3%;安宁4,占3%。

  (4)通讯说明职掌人和工具

  徐军 (021)50509888

  (5)基金设法对付事情简介

  能胜任2016年4月21日,该公司共设法对付21只基金。,苏州意义增长的双重功能

  混合型建立互信关系花费基金、东吴勤劳混合型建立互信关系花费基金、东吴新经济混合建立互信关系花费

  资基金、董武辛风险花费混合型建立互信关系花费基金、Soochow新花费基金的新兴产业、东吴

  嘉禾优势花费基金、东吴创业战术机敏的配备混合型建立互信关系花费、东吴

  混合型建立互信关系花费基金的配备与使尽可能有效、东吴必要添加混合型建立互信关系花费基金、Alfa of Soochow的韧性相配

  混合型建立互信关系花费基金、东吴进展互联机敏的配混合型建立互信关系花费基金、苏州的趋向意义

  线机敏的配混合型建立互信关系花费基金、苏州国企改革促使,机敏的配备SEC、东吴安英

  8

  数字化机敏的配混合型建立互信关系花费基金、苏州新兴产业目录建立互信关系花费基金、苏州深防100

  (洛夫)、东吴冠委托建立互信关系花费基金、Soochow Zeng Li建立互信关系花费基金、东吴鼎利建立互信关系

  型建立互信关系花费基金、东吴奇纳建立互信关系可替换建立互信关系目录归类建立互信关系花费、东吴货币需求的的股本花费

  基金

  (6)基金设法对付人

  杨青丁,博士,上海交通大学设法对付科学讨论生。历任西班牙的下级贵族国际商业信誉评价有受限制的妨碍公

  Shangh体系结构总会计部门讨论员兼总职掌人、上海建立互信关系有受限制的妨碍公司最高年级的职掌人、清平资产设法对付

  分开有受限制的公司最高年级的花费职掌人;2007 年 7 月至 2010 年 6 月音长任东吴基金设法对付分开有受限制的公司讨论

  员、基金职掌人助理;再次补充东吴基金设法对付公司,现拘押公司附着进项

  部总职掌人,里面自 2013 年 6 月 25 日起担负东吴鼎利等级建立互信关系型建立互信关系花费基金基金经

  理、自 2014 年 5 月 9 日起担负东吴奇纳建立互信关系可替换建立互信关系目录归类建立互信关系花费基金职掌人、

  自 2014 年 6 月 28 日起担负东吴优信沉着的建立互信关系型建立互信关系花费基金基金职掌人、2015以后8

  月 19 日起担负东吴混合型建立互信关系花费基金的配备与使尽可能有效基金职掌人。

  陈晨,硕士,2011年6月厦门大学硕士度。2011年6月至2013年2月进入方法庆祝会

  华泰建立互信关系讨论所是一位附着进项讨论员。,自 2013 年 3 月起补充东吴基金

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